Специалист по комплаенсу и команда по борьбе с отмыванием денег
Роль специалиста по комплаенсу очень важна в компании. Его работа - поддерживать связь с регулирующими органами, помогать команде AML и предоставлять отчеты высшему руководству. Очень часто сотрудник по соответствию также назначается для обеспечения соблюдения мер AML и может даже взять на себя роль сотрудника по отчетности об отмывании денег.
Роль и обязанности специалиста по комплаенсу
Команда AML с помощью специалиста по комплаенсу формирует вторую линию защиты от финансирования терроризма и ОД. Команда по борьбе с отмыванием денег присутствует, поэтому в случае, если сотрудники других групп пропускают признаки отмывания денег или ФТ, они работают над анализом операций клиента, сбором невидимой информации и документов и сообщением о сомнительных действиях в ПФР.
Для такой ответственной работы команда AML, а также Compliance Officer должны иметь большой опыт. Итак, знания сотрудников должны быть оценены, а их репутация работы должна быть безупречной и непоколебимой.
Мы можем помочь:
- организация специального обучения для AML-команды и специалиста по комплаенсу по теме AML / CTF;
- поиск персонала отдела AML Compliance;
- проверка соответствия роли кандидатов;
