Внутренняя политика, процедуры и средства контроля
Для сотрудников крайне важно не только понимать, что им делать, но и снижать вероятность ошибки и эффективно работать за счет наличия письменных определенных средств контроля, процедур и внутренних политик. Письменные правила очень помогают работникам, потому что они могут проконсультироваться с ними в любое время, чтобы добиться успеха в своей роли на рабочем месте. Это отличный способ избежать толкований и установить минимальный уровень.
Основные правила построения внутренней политики, процедур в сфере AML
Основные моменты создания внутренней политики:
- простота - документация не должна обязательно повторять правила AML, а скорее отражать ваши действия;
- точность и прямота - не используйте сложные слова и конструкции;
- цель - каким будет достижение процедуры;
- аудитория - кто должен соблюдать эту процедуру;
- сроки - что, когда и кому предназначены документы.
Мы можем:
- разработать внутренние процедуры, политики и дизайн-менеджмент;
- анализировать и улучшать текущую политику, а также средства контроля и процедуры.
